Зовсім нещодавно набрав чинності Закон 361-IX, який впровадив нові правила фінансового моніторингу в Україні, спрямовані на протидію відмиванню коштів. Що це за правила, як до них підготуватись, і як вони вплинуть на бізнес – дізнайтесь на нашому вебінарі!

Питання, що будуть розглянуті на вебінарі:

1. Нові види суб’єктів первинного фінансового моніторингу та ключові зміни в законі.

  • Еволюція AML / CFT в світі та Україні.
  • Порівняння українського закону з регулюванням AML комплаєнсу для Designated non-financial Businesses and Professions (DNFBPs) в 40 Рекомендацій FATF та четвертій AML EU Directive.
  • Нові види СПФМ в новому законі та ключові зміни в законі.
  • Професійна тайна — умови звільнення від належної перевірки та повідомлення щодо клієнта. Розмежування податкових консультантів, корпоративних провайдерів та юристів.

2. Належна перевірка клієнтів (Customer Due Diligence) та система оцінки ризику.

  • 6 елементів ризик-менеджменту Базельського комітету.
  • Рекомендації FATF щодо ризик-орієнтованого підходу. 4 рівня ризику. Критерії ризик-факторів та змінні ризику.
  • Ризик-профілі СПФМ і клієнтів. Risk assessment клієнту.
  • Належна перевірка (CDD). Види за обсягом: спрощена та посилена перевірка.
  • Ідентифікація та верифікація клієнта. Обов’язкові дані ідентифікації за типами клієнтів. Офіційні джерела для верифікації клієнтів і кінцевого бенефіціара. Дистанційна ідентифікація клієнта.
  • Ідентифікація, верифікація та актуалізація UBO. Обов’язок повідомлення розбіжності між відомостями ЄДР про кінцевих бенефіціарних власників клієнта та наявної фактичної інформацією СПФМ.
  • Оцінка ризику встановлення ділових відносин.
  • Перевірка по внутрішнім і міжнародним санкціям.
  • Постійний моніторинг (ongoing monitoring)
  • Регулярна актуалізація ризик-профілю.

3. Права та обов’язки СПФМ

  • Повідомлення Держфінмоніторингу по граничним і підозрілим операціям.
  • Надання відповідей на запити наглядових органів.
  • Обов’язки інших суб’єктів щодо надання відповідей на запити СПФМ.

4. Види заходів впливу на СПФМ: попередження, штрафи, анулювання ліцензії.

Лектор:

Едуард Голодницький – СЕО Firm24.

Спеціалізація Едуарда – міжнародне податкове та корпоративне право, створення та адміністрування закордонних компаній та банківський комплаєнс.

Едуард — автор понад 100 публікацій в ділових і профільних виданнях, автор майстер-класів «Секрети офшорних зон», «M&A», «Фінансування будівництва», «Управління договірними зобов’язаннями», спікер міжнародних конференцій.

Тривалість вебінару: 1,5 години.

Дата та час проведення: 15.06.2020; з 19:00 до 20:30.

Реєстрація за посиланням.

Больше событий

Pin It on Pinterest