Зовсім нещодавно набрав чинності Закон 361-IX, який впровадив нові правила фінансового моніторингу в Україні, спрямовані на протидію відмиванню коштів. Що це за правила, як до них підготуватись, і як вони вплинуть на бізнес – дізнайтесь на нашому вебінарі!
Питання, що будуть розглянуті на вебінарі:
1. Нові види суб’єктів первинного фінансового моніторингу та ключові зміни в законі.
- Еволюція AML / CFT в світі та Україні.
- Порівняння українського закону з регулюванням AML комплаєнсу для Designated non-financial Businesses and Professions (DNFBPs) в 40 Рекомендацій FATF та четвертій AML EU Directive.
- Нові види СПФМ в новому законі та ключові зміни в законі.
- Професійна тайна – умови звільнення від належної перевірки та повідомлення щодо клієнта. Розмежування податкових консультантів, корпоративних провайдерів та юристів.
2. Належна перевірка клієнтів (Customer Due Diligence) та система оцінки ризику.
- 6 елементів ризик-менеджменту Базельського комітету.
- Рекомендації FATF щодо ризик-орієнтованого підходу. 4 рівня ризику. Критерії ризик-факторів та змінні ризику.
- Ризик-профілі СПФМ і клієнтів. Risk assessment клієнту.
- Належна перевірка (CDD). Види за обсягом: спрощена та посилена перевірка.
- Ідентифікація та верифікація клієнта. Обов’язкові дані ідентифікації за типами клієнтів. Офіційні джерела для верифікації клієнтів і кінцевого бенефіціара. Дистанційна ідентифікація клієнта.
- Ідентифікація, верифікація та актуалізація UBO. Обов’язок повідомлення розбіжності між відомостями ЄДР про кінцевих бенефіціарних власників клієнта та наявної фактичної інформацією СПФМ.
- Оцінка ризику встановлення ділових відносин.
- Перевірка по внутрішнім і міжнародним санкціям.
- Постійний моніторинг (ongoing monitoring)
- Регулярна актуалізація ризик-профілю.
3. Права та обов’язки СПФМ
- Повідомлення Держфінмоніторингу по граничним і підозрілим операціям.
- Надання відповідей на запити наглядових органів.
- Обов’язки інших суб’єктів щодо надання відповідей на запити СПФМ.
4. Види заходів впливу на СПФМ: попередження, штрафи, анулювання ліцензії.
Лектор:
Едуард Голодницький – СЕО Firm24.
Спеціалізація Едуарда – міжнародне податкове та корпоративне право, створення та адміністрування закордонних компаній та банківський комплаєнс.
Едуард – автор понад 100 публікацій в ділових і профільних виданнях, автор майстер-класів «Секрети офшорних зон», «M&A», «Фінансування будівництва», «Управління договірними зобов’язаннями», спікер міжнародних конференцій.
Тривалість вебінару: 1,5 години.
Дата та час проведення: 15.06.2020; з 19:00 до 20:30.
Реєстрація за посиланням.